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证券投资顾问事务暂行规定(征求意见稿)
2017-12-12 12:47  点击数:

(五)约好签定凯时国际娱乐手机版下载证券投资顾问协议后5日内,客户能够以书面方法提出停止协议。证券公司、证券投资咨询机构收到停止协议时,证券投资顾问协议免除。免除协议前供给的效力,能够向客户收取恰当的劳务人为。

第六条 证券公司、证券投资咨询机构向客户供给证券投资顾问效力的人员,应当取得证券投资咨询执业资历,在中国证券业协会注册挂号为证券投资顾问。

证券公司、证券投资咨询机构应当为供给证券投资顾问效力的人员处理注册挂号。证券投资顾问不得一起注册为证券分析师。

(三)证券投资顾问效力的内容和方法。

证券公司、证券投资咨询机构应当经过经营场所、公司网站,公示本条第(一)、(二)项信息。

第三条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置赏罚证券投资顾问事务,应当遵从法律法规和本规则要求,遵从诚笃诺言原则,为客户供给恰当的证券投资顾问效力。

(四)收费规范和付出方法;

第十条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户供给危险提示书,并由客户签收。危险提示书应当至少包孕以下内容:

第十一条 证券公司、证券投资咨询机构供给证券投资顾问效力,应当与客户签定书面证券投资顾问协议,并对协议实施编号打点。协议应当包括下列内容:

第七条 证券公司、证券投资咨询机构应当建造健全证券投资顾问事务打点准则和危险操控机制,笼罩事务推行、协议签定、效力供给、客户回访、投诉处理等事务环节。

证券公司生长证券生意事务,附带向客户供给证券及证券相关产品投资主张效力,未就该项效力与客户约好收取费用,其供给投资主张行为也应当符合本规则有关要求。

(一)托付方、受托方的实力责任;

第十三条 证券投资顾问应当在评价客户的危险偏好、危险承受才调和效力需求的基础上,向客户供给恰当的、有针对性的投资主张。

第五条 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置赏罚证券投资顾问业求实施监督打点。

第四条 证券公司、证券投资咨询机构及其人员供给证券投资顾问效力,应当忠实客户利益,不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;不得为证券投资顾问人员及其利益相关方的利益损害客户利益;不得为特定客户利益损害其他客户利益。

证券公司向证券生意客户供给投资主张,除本公司的证券研究呈文外,鼓励外购其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究呈文作为效力支撑;鼓励证券公司向客户阐明或许列示与供给的投资主张不雅观观念不一致的证券研究呈文相关内容。

第二条 本规则所称证券投资顾问事务,是证券投资咨询事务的一种底子方法,指证券公司、证券投资咨询机构遭受客户托付,依照约好,向客户供给证券及证券相关产品投资主张,并直接或许直接获取经济利益的活动。投资主张内容包括投资的品种挑选、投资组合以及理财结构主张等。

证券公司、证券投资咨询机构处置赏罚证券投资顾问事务,应当采用与公司的人员装备、事务才调相符合的运营方法和效力方法。

(一)公司名称、地址、事务范围、事务资质、联络方法、投诉电话等;

第八条 证券公司、证券投资咨询机构向客户供给证券投资顾问效力,应当了解客户的身份、财政状况、投资阅历、投资需求等信息,评价客户危险偏好和危险承受才调,并以书面或许电子方法记载了解进程,保存客户信息。

(三)证券投资顾问的责任和防止行为;

(二)证券投资顾问不得处置赏罚代客理财、答允投资收益等行为。

第十四条 证券投资顾问向客户供给投资主张,应当阐明投资主张的合理依照和资讯来历。依照公司的证券研究呈文、合法取得的证券研究呈文做出投资主张的,应当提示证券研究呈文的发布人、发布日期等信息。

(一)客户自主做出证券投资决策,独立承担证券投资危险;

第一条 为规范证券公司、证券投资咨询机构处置赏罚证券投资顾问事务行为,护卫投资者合法权益,依照《证券法》、《证券公司监督打点法令》、《证券、期货投资咨询打点暂行法子》等法律法规,拟定本规则。

中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构及其人员处置赏罚证券投资顾问业求实施自律打点。

第九条 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户奉告下列底子信息:

(二)证券投资顾问的名字及其证券投资咨询执业资历编码;

(二)证券投资顾问效力的内容和方法;

第十二条 证券公司、证券投资咨询机构应当拟定证券投资顾问人员打点准则,增强对证券投资顾问人员的打点。

视频:证监会规范投资顾问及研究呈文事务

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